Le meneur risque jusqu’à 165 ans de prison
En un mot: Le FBI a arrêté deux individus pour fraude en valeurs mobilières et complot. L’acte d’accusation, dévoilé jeudi, accuse l’ancien analyste de Goldman Sachs Anthony Viggiano et son ami de longue date Stephen Forlano de délit d’initié. Un troisième ami et co-conspirateur, Christopher Salamone, a plaidé coupable et coopère avec les procureurs.
L’acte d’accusation allègue que Viggiano, Forlano et Salamone se sont livrés à un stratagème entre octobre 2021 et mai 2023 pour tirer profit du marché boursier en investissant stratégiquement dans des sociétés impliquées dans des sociétés anonymes qui employaient Viggiano. Il aurait partagé des « informations importantes non publiques » (MNPI), telles que des acquisitions et des partenariats inopinés. Forlano a également transmis cette information à au moins cinq de ses amis et de sa famille.
Pour dissimuler l’échange de MNPI, les conspirateurs ont communiqué via le chat Xbox 360 et l’application Signal avec les « messages disparus » activés. Bloomberg note qu’après que le FBI ait interrogé Viggiano et Salamone en juin, ce dernier s’est inquiété du fait que les forces de l’ordre retrouveraient leurs communications. Viggiano lui a dit de ne pas s’inquiéter.
« Non. Non, » le rassura Viggiano. « Parce que, comme vous… Signal, ou comme le chat XBOX 360, il n’y a pas de trace de cela. Bonne chance pour trouver ça. »
Ironiquement, Viggiano et son équipe de l’Université de Tampa ont remporté un concours d’éthique en 2018.
États-Unis c. Viggiano et Forlano Acte d’accusation via Scribd
Viggiano ne savait pas que Salamone avait enregistré la conversation. On ne sait pas si Salamone se préparait à dénoncer ou s’il avait fait l’enregistrement comme police d’assurance pour emmener Viggiano avec lui si cela arrivait.
« Cet acte d’accusation est un autre exemple d’individus croyant qu’ils peuvent tirer profit du commerce d’informations importantes non publiques », a déclaré James Smith, directeur adjoint du FBI en charge. « Comme nous l’avons déjà démontré, ce type d’opérations d’entreprise présumées ne sera pas toléré. Le FBI veillera à ce que les responsables de délits d’initiés subissent les conséquences du système de justice pénale. »
Au total, Viggiano a transmis des informations privilégiées sur au moins sept transactions distinctes impliquant des sociétés cotées en bourse. Salamone aurait gagné 322 000 $ grâce à des investissements illégaux. Bien que son ami ait suggéré de partager équitablement les bénéfices des transactions illicites, Salamone n’a initialement donné à Viggiano que 35 000 $, mais prévoyait d’en remettre davantage. Forlano a récolté plus de 100 000 $ pour sa participation au stratagème.
Les procureurs ont inculpé Viggiano de huit chefs d’accusation de fraude en valeurs mobilières, chacun passible d’une peine pouvant aller jusqu’à 20 ans de prison, et d’un chef d’accusation de complot, qui pourrait en valoir cinq supplémentaires. Il pourrait être condamné à une peine consécutive pouvant aller jusqu’à 165 ans.
Forlano et Salamone font chacun face à trois chefs d’accusation de fraude en valeurs mobilières et à un chef d’accusation de complot. Cependant, Salamone a été le premier à conclure un accord de plaidoyer acceptant de coopérer avec le gouvernement et bénéficiera donc probablement de la clémence du tribunal dans le cadre de cet accord.
Crédit image : Shaun Greiner
